11月15日，渤海证券发布公🌸告称，公司于11月🌟13日收到中国zhèng监會♣《行政处●罚事先告♣知书》。

据悉，渤○海證quàn涉嫌历💫史上承做的某股quán財务顾问业●务未勤miǎn尽责一àn，已由♦中国證监会tiáo查●完毕，中國证监会依法nǐ对bó海证券作出行政💫处罚。

依据《证quàn法😊》xiāng关规🎉定，中国zhèng监会☆拟♥决定duì渤◇hǎi证券责♣令◇改正，没收业wùshōu入56.60万元、处以169.81万yuánfá款的行zhèng处罚，罚méi金額🌟合计226.41万元。

渤海证券☆同♣时表🎈shì，“目🎈前公sī的经🎈营情况zhèng常，该事项对公司偿zhài能力无不利影💝响。gōng司将严格àn照监管要qiú履行👍信息🎉披露义务。”

此前，5月13日晚，渤海證○券旗下zhàiquàn渤海證券◆股份有限公司2023年面向專😊業投资者公开发行🎉公🌸司债券（简chēng“23渤海01”）发布公告称，渤海zhèngquàn股fèn有◇xiàngōng司🎈（以♦下简稱“渤★海💖证💝券”）因涉嫌財务●顾问業务违fǎ违规，被◇证监会💝立案。

据渤海证券fā布的公共🎉nèi容显示，其于😊5月9日收♠到证监会《立案告zhī书》。因涉嫌财务顾😊wèn业務违法★違规，4月24日😊，证监🎉会决♦定对渤海zhèng券立案。具体违规🎈情✨况★，该公告并沒😊有具◆體披露。

财务💝顾😊问♥业务属于证quàn行业投★资银行💝业务的下辖业务。从渤海证🌸券此前公布的✨上交★所主bǎn招股💫书来看，其财务gùwèn业wù是投资银🎉háng业务的💖重💖要支撑力量👍。

2019年-2022年H1期间🎉，渤hǎi证◇券👍的投资銀行♠業务分部的营yè收入分别☆为 41707.12万元、15520.80 万元、14335.96 万元和 6636.44 万元💖。同期，bó海证券de财务顾♣问业♠務◇收◇入分别为😊34455.91万元、6690.00万元、2040.88萬元、3617.44wàn元。

采xiě：南都·湾💝财shè记者 吳★鴻森

【此前报道】

财♣wù顾🎉wènyè务违规，渤海证券被立àn，曾于年内💝遭遇股权流拍

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